金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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