科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shà六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写ng)海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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